上海票据交易所关于企业签署票据业务承诺函情况检查结果的通报

各参与者服务机构：

根据《上海票据交易所关于开展企业签署票据业务承诺函情况检查工作的通知》(票交所发〔2024〕66号)的工作安排，上海票据交易所

（以下简称票交所）于8月至9月组织参与者开展票据业务承诺函（以下简称承诺函）检查和抽查工作。现将检查结果通报如下：

一、基本情况

票交所抽取了部分企业的承诺函进行详细检查。检查维度涵盖承诺函内容完整性与准确性、企业公章验证及承诺函签署日期等方面。

总体来看，绝大多数参与者均能严格按照要求组织企业签署承诺函，承诺函内容均完整无误，企业公章均清晰加盖，但个别参与者仍存在组织

企业签署承诺函流程不规范等问题。

二、主要问题

从抽查结果来看，问题主要涉及承诺函材料丢失、承诺函签署日期填写不规范、承诺函第五条“接入机构”名称填写不准确等问题。

（一）承诺函材料丢失。个别参与者因档案管理不严，导致承诺函材料遗失。

（二）未填写签署日期。个别参与者存在签署流程处理不规范、承诺函未填写签署日期的情况。

（三）承诺函签署日期晚于办理票据业务日期。个别参与者存在承诺函签署日期晚于业务办理日期的情况。甚至存在参与者提交的承诺函均为检查通知发布后组织企业补签。

（四）接入机构名称填写不准确。个别参与者存在承诺函第五条的“接入机构”名称填写不规范的问题。例如，接入机构名称填写的是企业信息备案机构的下级机构名称。

三、下一步工作要求

（一）立查立改：请各参与者在前期自查的基础上，对照通报的问题，举一反三，立查立改，防止同类问题再次发生。

（二）强化管理：加强承诺函及相关档案材料的管理，建立健全档案保管制度，确保所有材料的安全、完整与可追溯。

（三）提升对企服务水平：通过此次检查，各参与者应提升对用票企业的服务水平，帮助企业理解承诺函的内容，提升企业业务处理的规范性。

联 系 人：杨阳，021-23139617

联系邮箱：dianpiao@shcpe.com.cn

上海票据交易所股份有限公司

2024年11月7日

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